振華航空半導體專業(yè)分銷現(xiàn)場可編程邏輯門陣列FPGA芯片，產(chǎn)品廣泛應用于航天航空、機車船舶、安防監(jiān)控、醫(yī)療器械、智能交通、通訊設備等各行各業(yè)。目前歐美對我們FPGA芯片有受控和禁運，所以我們都需要知道從歐美進口元器件時，需要熟悉和掌握歐美出口管制措施，規(guī)避經(jīng)貿(mào)風險。這篇文章我們從“實體清單”、“EAR”、“ECCN”等專有名詞結合實例探究一番。
就在這個月的7月12日，美國商務部產(chǎn)業(yè)與安全局（BIS）通過《聯(lián)邦政府公報》（Federal Register）發(fā)布了一項最終規(guī)則（final rule），來自中國的24個實體/個人從事或促成了有違美國國家安全或外交政策利益的活動，因而將其列入“實體清單”。被列入清單的理由、列入后的許可要求和許可審查政策如下。
（一）中國實體名單（中文譯名僅供參考）：
（1）對受美國《出口管制條例》（EAR）管控的所有物項施加許可要求；（2）對受EAR管控的所有物項采取推定拒絕的許可審查政策。
（二）列入“實體清單”的理由
根據(jù)美國商務部的說明，ERC將中國23個實體列入“實體清單”更詳盡的理由分為以下4類。
1.“侵犯人權”
ERC認定以下實體與所謂“中國在新疆的侵犯人權行動”有牽連，違反美國外交政策，將其列入“實體清單”。
(1) China Academy of Electronics and InformationTechnology;
(2) Xinjiang Lianhai Chuangzhi Information TechnologyCo., Ltd.;
(3) Leon Technology Co., Ltd.;
(4) Xinjiang Tangli Technology Co., Ltd.;
(5) Shenzhen Cobber Information Technology Co., Ltd.;
(6) Xinjiang Sailing Information Technology Co., Ltd.;
(7) Beijing Geling Shentong Information Technology Co.,Ltd.;
(8) Tongfang R.I.A. Co., Ltd.;
(9) Shenzhen Hua’antai Intelligent Technology Co.,Ltd.;
(10) Chengdu Xiwu Security System Alliance Co., Ltd.;
(11) Beijing Sinonet Science & Technology Co., Ltd.;
(12) Urumqi Tianyao Weiye Information Technology ServiceCo., Ltd.;
(13) Suzhou Keda Technology Co., Ltd.;
(14) Xinjiang Beidou Tongchuang Information TechnologyCo., Ltd.
2. 非法獲取美國物項
ERC認定以下實體獲取并嘗試獲取美國原產(chǎn)物項以支持人民解放軍的軍事現(xiàn)代化，有違美國國家安全和外交政策利益。
(1) Hangzhou Hualan Microelectronics Co., Ltd.;
(2) Kyland Technology Co., Ltd.;
(3) Kyland的子公司Armyfly；
(4) Kyland的子公司Kindroid.
3. 存在違反EAR的風險
ERC認定Wuhan Raycus Fiber Laser Technologies Co., Ltd.可能為未經(jīng)許可的軍事最終用途獲取美國原產(chǎn)物項，產(chǎn)生了違反EAR的風險。
4. 向SDN出口受EAR管轄物項
ERC認定以下實體和個人在未經(jīng)許可的情況下向美國財政部SDN名單中的一個實體出口和嘗試出口受EAR管轄的物項。
(1) Beijing Hileed Solutions Co., Ltd.;
(2) Beijing E-Science Co., Ltd.;
(3) Info Rank Technologies;
(4) Wingel Zhang.
（三）許可要求和許可審查政策
ERC決定，向上述22個實體和1名個人出口、再出口或者轉讓（境內(nèi)）所有受EAR管轄的物項均需經(jīng)過BIS事先許可，而且向這些實體的出口、再出口或轉讓（境內(nèi)）均不享受任何許可例外。
許可審查政策有如下2種分類：
1. 對于以下13個與新疆有關的實體，向其出口、再出口或轉讓（境內(nèi)）ECCN編碼為1A004.c、1A004.d、1A995、1A999.a、1D003、2A983、2D983以及2E983的物項，ECCN 1A995說明（Note）中列舉的EAR99物項，以及為診斷、識別和治療傳染病所必需的物項實行“逐案審查”的政策，對于其他受EAR 管轄的物項采取“推定拒絕”的審查政策：
(1) China Academy of Electronics and Information Technology;
(2) Xinjiang Lianhai Chuangzhi Information Technology Co., Ltd.;
(3) Leon Technology Co., Ltd.;
(4) Xinjiang Tangli Technology Co., Ltd.;
(5) Shenzhen Cobber Information Technology Co., Ltd.;
(6) Xinjiang Sailing Information Technology Co., Ltd.;
(7) Beijing Geling Shentong Information Technology Co., Ltd.;
(8) Tongfang R.I.A. Co., Ltd.;
(9) Shenzhen Hua’antai Intelligent Technology Co., Ltd.;
(10) Chengdu Xiwu Security System Alliance Co., Ltd.;
(11) Beijing Sinonet Science & Technology Co., Ltd.;
(12) Urumqi Tianyao Weiye Information Technology Service Co., Ltd.;
(13) Xinjiang Beidou Tongchuang Information Technology Co., Ltd.
2. 對于其他中國大陸實體和個人，出口、再出口、轉讓（境內(nèi)）受EAR 管轄的全部物項均采取“推定拒絕”的審查政策。
（四）除外條款
因本次最終規(guī)則修訂而被取消許可例外資格，或被取消無需許可證即可出口或再出口（NRL）資格的物項，如果其基于向某一外國目的地出口或再出口的真實訂單，于2021年7月12日已在去往出口或再出口口岸途中的運輸工具上（en route aboard a carrier to a port of export or reexport），則可以繼續(xù)將物項運送至該目的地。
（五）中國商務部回應
7月9日，商務部新聞發(fā)言人就美國商務部將23家中國實體列入出口管制“實體清單”答記者問：美方泛化國家安全概念，濫用出口管制措施，罔顧事實，再次以所謂“人權”等為由，將23家中國實體列入“實體清單”。這是對中國企業(yè)的無理打壓，是對國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的嚴重破壞，中方堅決反對。美方應立即糾正錯誤做法。我們將采取必要措施，堅決維護中方合法權益。
（六）何為“實體清單”
所謂“實體清單”，是指當BIS認定某個實體或者個人涉嫌參與違反美國的國家安全和/或外交政策利益的活動時，有權將其列入實體清單。對于被列入實體清單的實體而言，BIS會對其設定特定的出口許可證要求，并且絕大多數(shù)許可證審批政策為“推定拒絕”（Presumption of Denial）。所謂“推定拒絕”，是指在沒有充分理由的情況下，BIS會默認拒絕來自美國出口商或其他供應商（包括中國國內(nèi)的供應商或者代理商）就其向?qū)嶓w清單內(nèi)企業(yè)出口受控物項所提出的出口許可證申請。
（七）被列入實體清單后有何影響
簡單來說，一旦被列入實體清單之后實際上很難通過合規(guī)渠道，獲得受到美國《出口管理條例》（Export Administration Regulations，EAR）管轄下的高科技產(chǎn)品、物料、設備、軟件和技術。具體而言，無論是美國廠商，還是其在國外的代理商，該等企業(yè)出口、再出口或國內(nèi)轉移受EAR管轄物項（包括ECCN物項及EAR99物項，下稱“涉美受控物項”）均需要向BIS申請出口許可證，對于少數(shù)物項的許可證審查政策為“逐案審查”，其余受EAR管轄物項的許可證審查政策為“推定拒絕”。
根據(jù)EAR的規(guī)定，所謂“受EAR管控的物項”（商品、軟件和技術），包括以下五類：
a.位于美國境內(nèi)的物項；
b.原產(chǎn)自美國的物項，不論該等項目身處何地；
c.非美國原產(chǎn)，但價值含一定比例以上（根據(jù)成分性質(zhì)和出口目的國的不同分為0%、10%和25%）受控美國原產(chǎn)成分的物項；
d.直接依賴特定美國原產(chǎn)技術或軟件生產(chǎn)的非美國制造的“直接產(chǎn)品”；及
e.在美國境外的工廠生產(chǎn)的產(chǎn)品，但該工廠或該工廠的主要部件是特定美國技術或軟件的“直接產(chǎn)品”。
（八）何為“ECCN”
ECCN編碼（英文全稱：Export Control Classification Number）是美國商務部工業(yè)與安全局（簡稱：BIS）為物項按《出口管理條例》（EAR）指定的出口控制物項編號。CCL是《出口管理條例》（EAR）的重要附件，全稱為Commerce Control List，翻譯為“商業(yè)管制清單”，也是由美國BIS發(fā)布，清單列明了限制出口的敏感物項（Items），包括商品、軟件和技術等等。CCL將EAR管轄范圍內(nèi)的所有商品分門別類，根據(jù)不同產(chǎn)品的技術特點、目的國、最終用戶和最終用途等參數(shù)施行相應的管制措施。美國使用ECCN編碼對商品進行管制，CCL里每個受管制的物品都有一個ECCN編碼，電子元器件出口也不例外。
第一位：數(shù)字， 是商品控制類別序號，共計十類， 與元器件進口相關的有：3 電子 /4 計算機/5 電信和信息安全/6 激光和感應器/7 導航和航天電子；
第二位：字母， 標記A為設備、組件、零件， B為檢測設備，C為材料，D為軟件，E為技術；
第三位至第五位：數(shù)字， 具體說明出口管控的理由。其中 000-009為國家安全、100-199為導彈技術、200-299為核不擴散、300-399為生化武器、900-999為反恐、犯罪控制、地區(qū)安全、短缺、聯(lián)合國制裁等。 比如：3A001，表示電子類涉及國家安全的受控零件，3A292表示電子類涉及核不擴散和反恐的受控零件。
在確定出口產(chǎn)品（技術）的ECCN編碼后，如果是NLR (No License Required)則屬于不受管控的范疇；若出口品屬于管控范圍，則針對不同國家的類別執(zhí)行具體的出口管制規(guī)定。其中，“D類”為美國管控最嚴的類別，細分代號 D1為國家安全、D2為核技術、D3為生化武器、D4為導彈技術。 中國屬于D1/3/4類受控國家， 受控類型為生化武器CB1/2/3，核不擴散NP1、國家安全NS1/2、導彈技術MT1、地區(qū)穩(wěn)定RS1/2、犯罪控制CC1/3，不受限制的為CB3、NP2、傳統(tǒng)火藥FC1、犯罪控制CC2、反恐類AT1/2。
常見的ECCN編碼如下：
（九）《歐盟條例》的“ECCN”
《歐盟條例》中所定義的“兩用物項”是指既可用于軍用、也可用于民用的物項，包括用于設計、開發(fā)、生產(chǎn)、使用核生化武器或其運載工具的物項。歐盟已形成了統(tǒng)一的包括產(chǎn)品、技術或軟件在內(nèi)的受管制的兩用物項清單，由歐洲議會根據(jù)《瓦森納協(xié)定》等國際共識制定并修訂。因同樣遵循《瓦森納協(xié)定》，歐盟管制物項清單的體系與美國《出口管理條例》（“EAR”）中的《商業(yè)管制清單》（“CCL”）分類相同，均包含以下結構：
歐盟附錄I 兩用物項ECCN結構
歐盟出口管制物項ECCN的第一、第二位數(shù)字排序與美國ECCN一致，都延續(xù)了《瓦森納協(xié)定》的規(guī)定。第一位數(shù)字為物項的分類，分為0~9類物項；第二列數(shù)字為物項的種類：A代表“系統(tǒng)、設備和部件”，B代表“測試、檢查和生產(chǎn)設備”，C代表“材料”，D代表“軟件”，E代表“技術”。后三位是對產(chǎn)品的描述，其中歐盟ECCN第三位數(shù)字指明該物項出口管制的義務來源，說明是出自何種國際共識。
除了上述清單所列物項，如果成員國的出口管制主管機關發(fā)現(xiàn)出口經(jīng)營者所出口的物項將被接受方用于下述特定最終用途，則該物項的出口需要獲得主管機關的許可證。如果出口經(jīng)營者懷疑所出口的物項將被接受方用于下述最終用途，出口經(jīng)營者都應當向各成員國的出口管制主管機關報告，并由主管機關確認有關出口是否需要獲得許可證：
其中，用于侵犯人權的電子監(jiān)控物項是此次修訂的新增內(nèi)容。在“全面控制”原則下，歐盟各成員國應當通過立法、審查單個交易等措施，限制“嚴重侵犯人權電子監(jiān)控物項”的出口。該法對“電子監(jiān)控”物項的定義為，通過檢測、提取、收集或分析情報和通訊的數(shù)據(jù)，專門涉及用于秘密監(jiān)視自然人的兩用物項。該定義較為寬泛，且《歐盟條例》也未就何為“嚴重侵犯人權”作出明確定義，為歐盟及各成員國的執(zhí)法留有較大的自由裁量權。
最后，《歐盟條例》授權成員國出于如公共安全（包括反恐）、人權的考慮，對物項的出口實施自主管控，設置“自主管控”管控物項清單，禁止出口未列入管控清單的物項，或?qū)ζ涫┘映隹谠S可要求。成員國需要將自主管控清單更新情況及時告知歐盟委員會。
（十）ECCN怎么查
以"型號：XC7A100T-2CSG324I，品牌：賽靈思（Xilinx）”為例，以下渠道均可查詢：
1.香港工業(yè)貿(mào)易署官網(wǎng)，“首頁 > 查詢產(chǎn)品是否受管制 > 一般兩用物品的管制情況”下查詢。
2. 賽靈思（Xilinx）官網(wǎng)，ECCN查詢頁。
3.授權分銷商得捷（Digi-Key）官網(wǎng)，檢索查詢。
型號：XC7A100T-2CSG324I，品牌：賽靈思（Xilinx）的ECCN是“3A991D”，表示“可以出口到中國”。
我司主營XILINX系列如下：
XC6SLX9 16 25 45 75 100 150 系列
XC7K160T 325T 355T 410T 420T 480T
XC7A12T 15T 25T 35T 50T 75T 100T 200T
XC7VX330T 415T 485T 550T 690T 980T 1140T
XCKU025 035 040 060 085 095 115
XCVU3P 5P 7P 9P 11P 065 080
XCZU27DR 47DR 48DR 49DR
